（原标题：浙商证券：因投行业务存在多项非法被出具警示函）

11月15日，中国证券监督惩办委员会浙江监管局发布了对浙商证券股份有限公司的监管要领决定。

公告表示，经查，浙江证监局发现浙商证券在投资银行类业务中，个别技俩存在保荐使命寂寥性不及，未有用督促刊行东谈主照实败露历次聘用保荐机构情况，部分遵法拜访使命履职不到位，立项设施对技俩病笃风险点关爱不及，内核设施未充分关爱技俩组对内核委员问题回复的事实依据等情况；个别技俩保荐用度收取过低，存在收费权臣低于行业订价水平的不梗直竞争情形。

针对以上非法情况，浙江证监局决定对公司遴聘出具警示函的监督惩办要领，并记入证券期货商场诚信档案。

上半年曾因保荐业务被警示

面包财经证明监管部门通报统计，浙商证券早在本年3月份就因投行业务被上交所赐与监管警示。

公告表示，经查明，浙商证券动作浙江星星冷链集成股份有限公司首发上市恳求技俩标保荐东谈主，在奉行保荐职责时愚弄前任保荐东谈主职工开展量度使命，未能保证本身寂寥性，且未能尽力尽责督促刊行东谈主在呈报文献中照实败露历次聘用保荐机构情况，此外，在遵法拜访等方面也存在履职不到位的情况。鉴于以上非法行动上海交游所对浙商证券股份有限公司赐与监管警示。

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