（原标题：中银证券旗下营业部合规问题频发，有投顾暗里秉承客户委用商业证券被罚没超52万）

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蓝鲸新闻12月6日讯（记者 胡劼）本日，重庆证监局发布一则行政处罚决定书，剑指中银外洋证券股份有限公司（下称“中银证券”）投顾暗里秉承客户委用商业证券的行恶行动。

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经查明，2018年7月至2023年7月手艺，谭新华手脚中银证券重庆两江新区证券营业部投资守护人，暗里秉承李某财委用，使用李某财资金账号为123ｘｘｘｘ73的中银证券账户商业证券。上述手艺，谭新华收取李某财16.99万元。2020年至2023年3月手艺，谭新华暗里秉承文某委用，使用文某资金账号为123ｘｘｘｘ75的中银证券账户商业证券。上述手艺，谭新华收取文某4700元。

重庆证监局以为，谭新华手脚证券从业东谈主员，暗里秉承客户李某财、文某委用商业证券的行动违犯2019年《证券法》第一百三十六条第二款对于“证券公司的从业东谈主员不得暗里秉承客户委用商业证券”的规矩，组成2019年《证券法》第二百一十条所述行恶行动，决定对谭新华赐与申饬，充公行恶所得17.46万元，并处以罚金34.92万元。

需温雅的是，近期，中银证券营业部合规措置问题频发。10月22日，浙江证监局鸠合公布六条处罚决定，触及中银证券两家营业部及多位揣度东谈主员。

经查，2017年1月至2022年5月手艺，中银证券杭州大师中心证券营业部多名职工的嫡派支属证券账户在营业部供客户使用的走动电脑上存在委用下单记载，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、走动的行动。该营业部永恒未温雅该尽头情形，对走动电脑空泛有用管控，对职工行动空泛有用监督，反馈出营业部合规措置不到位。

把柄揣度规矩，浙江证监局决定对该营业部聘用责令改正的监督措置法子，对现任安妥东谈主丁卓、时任安妥东谈主刘向领和涉事职工管晓琳出具警示函。

此外，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部也因措置不善“吃”警示函。经查，上述营业部存在以下违法情形：一是指定兼职合规东谈主员代为奉行分支机构安妥东谈主职务、代为履职事项未按规矩向我局讲演；二是基金销售业务安妥东谈主未获取基金从业资历。对此，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部和现任安妥东谈主孙霞分辩出具警示函。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）