财联社12月13日讯（记者高艳云）本年以来，“私行接管客户奉求生意证券”的违游记动频发，监管层对此类行动的处罚力度也在不休加强。放胆12月13日，已有11张关系罚单出炉，较前年全年增长了83.33%。

年内有3起“双罚”（个东谈主罚与机构罚）情形，触及中信证券、中泰证券、兴业证券，本日新罚单再现“双罚”情形。

12月13日，江苏证监局清楚罚单，闫珍被经受出具警示函行政监管步调。闫珍在中信证券徐州开国西路证券营业部（曾用名：中信证券徐州摆脱南路证券营业部）任职期间，存在私行接管客户奉求生意证券的行动。

闫珍场合地的中信证券江苏分公司不久前刚被罚，中信证券江苏分公司于11月27日被江苏证监局经受出具警示函行政监管步调。彼时罚单指出，中信证券徐州开国西路证券营业部未能经受有用步调防护职工私行接管客户奉求生意证券。

“私行接管客户奉求生意证券”罚单数据昂首

相较2023年，本年“私行接管客户奉求生意证券”类违纪情形有所昂首。

易董数据统计瓦解，放胆12月12日，“私行接管客户奉求生意证券”罚单有11张，较2023年全年加多5张，增幅为83.33%，前年全年该类罚单为6张。

罚单触及7家券商，分袂是中信证券、中银证券、东海证券、兴业证券、华泰证券、中泰证券、西南证券。

12月6日，重庆证监局清楚罚单，因私行接管客户奉求生意证券，对原中银证券投顾谭新华给以熏陶，充公违警所得17.46万元，并处以罚金34.92万元，罚没系数52.38万元。

11月27日，江苏证监局清楚罚单，中信证券江苏分公司被经受出具警示函行政监管步调。其中罚单说起，中信证券徐州开国西路证券营业部职工处理不到位，未能经受有用步调防护职工私行接管客户奉求生意证券，况兼在瞻念察关系可能影响客户权利的要紧事件后莫得实时敷陈。

9月29日，江苏证监局清楚罚单，毛以轩被经受出具警示函的行政监管步调，毛以轩在东海证券南京洪武北路证券营业部职责期间，存在私行接管客户奉求生意证券以及应承收益等行动。

8月14日，江苏证监局清楚2张罚单，兴业证券无锡分公司及职工胡谈雷被经受出具警示函的行政监管步调。兴业证券无锡分公司职工胡谈雷在兴业证券无锡分公司从业期间，被发现有在私行接管客户奉求生意证券及对补偿客户证券生意耗损作出应承的行动。

7月17日，证监会发布一则行政处罚决定书，因私行接管客户奉求生意证券行动，孙宏君被责令改正、熏陶并罚金10万元；因违警生意证券行动，孙宏君被充公289.65万元，并处以290万元的罚金。孙宏君动作证券从业东谈主员于2020年4月23日至2023年4月28日历间（涉案期间），在华泰证券苏州东谈主民路营业部任职。

6月11日，江苏证监局清楚罚单，王晶被经受责令改正的行政监管步调，经查，王晶在东海证券常州泛爱路营业部职责期间，存在私行接管客户奉求生意证券的行动。

6月5日，山东证监局清楚2张罚单，中泰证券及刘东升被经受出具警示函步调，公司个别职工存在私行接管客户奉求生意证券、未担任投资守护人岗亭的情况下私行向未与公司订立投资守护人作事条约的客户提供投资提议和具体股票生意推选的行动；个别职工存在通过个东谈主微信向客户发送融资融券业务禀赋评估问卷谜底、创业板权限学问测试谜底和科创板权限学问测试谜底的行动。

本年5月28日，重庆证监局发布一份行政处罚决定书，对何希私行接管客户奉求生意证券行动，给以熏陶，充公违警所得1.89万元，并处以罚金5.66万元；对何希借他东谈主模式抓有、生意股票行动，处以10万元罚金。2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资守护人助理、高档投资守护人等职务，涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》限定的证券从业东谈主员。

牙东谈主、职工均不得私行接管奉求生意证券

违纪私行接管客户奉求生意证券行动中，既有证券牙东谈主，也有证券公司职工，关系限定均有触及。

《证券牙东谈主处理暂行限定》第十三条第一项限定，证券牙东谈主不得替客户办理账户开立、刊出、转念，证券认购、往来大要资金存取、划转、查询等事宜。

第三条限定，证券公司应当竖立健全证券牙东谈主处理轨制，经受有用步调，对质券牙东谈主过甚执业行动试验麇集长入处理，保险证券牙东谈主具备基本的行状谈德和业务修养，小心证券牙东谈主在执业经过中从事违警违纪大要杰出代理权限、挫伤客户正当权利的行动。

《证券法》第一百三十六条第二款限定，证券公司的从业东谈主员不得私行接管客户奉求生意证券。